当前位置>首页>金融  > 风险榜单

投资理财需注意 这些基金持仓个股已超越监管红线

责编柏舟 2018/11/2 12:46:202000
摘要 购买基金已成为当下理财的热门选项之一,但由于近期全球经济震荡,对于投资人来说不得不更加谨慎。据鹿豹座平台观察,根据基金三季度报告梳理发现,有不少基金持仓个股超越监管红线,其中,有很大一部分基金持仓超标即因个股停牌所致。下面就来具体盘点下部分需要注意的基金项…

购买基金已成为当下理财的热门选项之一,但由于近期全球经济震荡,对于投资人来说不得不更加谨慎。据鹿豹座平台观察,根据基金三季度报告梳理发现,有不少基金持仓个股超越监管红线,其中,有很大一部分基金持仓超标即因个股停牌所致。下面就来具体盘点下部分需要注意的基金项目。

 

单只基金持仓个股比例越高,对基金净值影响越大。根据有关规定,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的百分之十。而三季度末数据显示,共有207只基金持仓68只股票比例超标,其中下列基金超标尤为严重。

 

上表中多数基金是属于“被动超标”的情况,即因为受到股票停牌的影响,而不得不超标。其中创金合信鑫收益A(003749.OF)三季度末持仓万达电影(002739.SZ)比例高达56%,创金合信金融地产A(003232.OF)则持有信威集团(600485.SH)比例近41%。

上表所涉公司中,万达电影、信威集团、中天金融(000540.SZ)的停牌时间均已超过一年。对于这些基金而言,久久不肯复牌的股票一旦复牌,会成为一颗爆炸的隐雷吗?目前来看,信威集团这颗隐雷已被公募基金部分引爆了,该股停牌期间已被多次下调估值。今年10月,南方基金将信威集团估值下调至8.11元每股,与停牌前14.59元每股的价格相比,这个价格近乎腰斩。

根据三季报数据,持有上述股票比例超过10%的基金产品包括:

 

除了主动权益类基金,被动指数型基金也同样深受停牌股票之困,例如中融国证钢铁行业指数分级(168203)持有的沙钢股份。2016年三季度期间,股票停牌,中融国证钢铁持有该股658万股。随着基金资产规模的缩水,沙钢股份仓位被动升高,占比从最初的5%一路飙升至如今的33%。

而三季报中,有多只基金持仓债券超过了20%。如下所示:

 

前文提及的信威集团,其董事长王靖担任法人的北京信威通信技术有限公司所发行的债券“16信威01”(136192.SH)和信威集团股票同步停牌至今。

·END·

鹿豹座主营网络推广、高端运营,请下载《服务刊例》了解。

业务联系QQ50780932\致电0571-87238812\订阅号(lubaoz)

 

1

相关阅读

评论

请先登录后,再评论